Manuel du stagiaire Module 4

FORMATION SUR L’APPROCHE TDA/SAP DANS LE PROGRAMME DES EAUX INTERNATIONALES DU FME

MANUEL DU STAGIAIRE

MODULE 4 : RECHERCHES CONJOINTES 2 – ANALYSE DE LA CHAINE CAUSALE, ANALYSE DE LA GOUVERNANCE, INTEGRATION ET SOUMISSION DE LA TDA

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MODULE 4

RECHERCHES CONJOINTES 2

• Analyse de la chaîne causale

• Analyse de la gouvernance

• Insertion et soumission de la TDA

1. Le module

Le présent module et le module 3 couvrent les deux étapes de l’exécution de la TDA qui sont entreprises par l’Équipe technique après la phase d’élaboration du projet (traité dans le module 2).

Ce module traite de l’achèvement de la TDA qui a démarré dans le module 3 qui est parvenu à identifier et à classer par ordre de priorité les problèmes transfrontaliers et leurs impacts environnementaux ainsi que les conséquences socio-économiques.

Le module 4 comporte deux parties. La première partie constitue le principal sujet du module, à savoir, l’établissement des chaînes causales pour les problèmes transfrontaliers prioritaires, y compris l’analyse du rôle de la gouvernance.

La seconde partie traite de l’insertion des parties composantes de la TDA et sa soumission en tant que projet de document.

La formulation de la SAP est traitée dans le module 5.

1. Approche étape par étape de la recherche conjointe

Le diagramme du schéma 1 identifie les principales mesures prises dans l’élaboration du document de la TDA dans les modules 3 et 4.

Chaque mesure décrite dans cette graphique est davantage développée dans les chapitres 3 et 4 de ce module.

Vous trouverez la table des matières du module 4 à la fin de ce document.

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Schéma 1. Principales mesures prises pour l’élaboration de l’analyse du diagnostique transfrontalier.

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1.2 Objectifs du module

A l’issue de ce module, vous devriez être en mesure de procéder à:

L'Analyse de la chaîne causale

1. analyser le but et les principes de l’analyse de la chaîne causale, les difficultés dans l’identification des causes et de la complexité du processus ;

2. décrire les différentes approches utilisées pour élaborer la chaîne causale (études de cas 1 à 6) ;

3. expliquer les avantages et les difficultés dans l’utilisation d’une approche sectorielle ;

4. définir les sources et les causes immédiates, les causes socio-économiques sous-jacentes et les causes profondes d’un problème transfrontalier particulier ;

5. expliquer l’intégration de l’analyse de la gouvernance dans la TDA ;

6. examiner de façon critique les chaînes causales.

L'insertion et la soumission de la TDA

7. créer un cadre intégré pour un projet de TDA (sur la base du matériel d’étude de cas) ;

8. décrire le processus impliqué dans la production d’un projet de TDA ;

9. expliquer les méthodes les plus appropriées disponibles pour présenter les données et les informations ;

10. expliquer les liens entre le contenu du document de la TDA et la SAP ;

11. décrire le processus de soumission du projet de TDA pour approbation.

Activités du module

Dans ce module, vous serez invité à :

1. compléter un court test d’autoévaluation ;

2. compléter trois exercices analysant l’approche utilisée dans plusieurs études de cas réels.

2. PRINCIPES GENERAUX

2.1 Qu’est-ce que l’analyse de la chaîne causale ?

Une chaîne causale est une série de déclarations liant les causes d’un problème à ses effets. Chaque maillon de la chaîne est déterminé par la réponse à la question « Pourquoi – Qu’est-ce qui en est la cause ?» 

Une chaîne causale doit être décrite pour chaque problème prioritaire transfrontalier qui, comme étudié au module 3, aura déjà été analysé quant à ses impacts environnementaux et à ses conséquences socio-économiques.¹ Ceux-ci par conséquent, forment le point de départ de l’analyse de la chaîne causale.

Plus simplement, une chaîne causale est unidimensionnelle comme une chaîne de fer :

PROBLEME

▼

CAUSE IMMEDIATE

▼

CAUSE FONDAMENTALE

▼

CAUSE PROFONDE

Mais dans nos problèmes transfrontaliers, il y a toujours deux autres dimensions :

Interconnexion entre plusieurs causes et le même effet ou la même cause produisant plusieurs effets différents.

Sectorielle : chaque secteur (agriculture, transport, etc…) a sa propre série de causes et d'effets, mais ceux-ci interagissent sur d’autres secteurs.

Les diagrammes de la page suivante illustrent ces autres dimensions.

Le schéma 2 vous rappelle simplement que dans chacun des secteurs impliqués, il y aura une chaîne causale sectorielle qui est connectée, à certains points, à la chaîne d’un autre secteur.

Schéma 2 : La Dimension Sectorielle en Théorie

Malheureusement, le deuxième niveau dans les chaînes causales n’est pas aussi simple que le suggère le Schéma 2.

Les causes immédiates et les causes profondes tendent à couvrir plusieurs secteurs. Au niveau des causes fondamentales, il y a souvent une distinction claire, où chaque secteur peut avoir des causes de nature différente. L’image n’est pas aussi claire que le suggère le Schéma 3.

Schema 3 – La Dimension Sectorielle dans la Vie Réelle

Les effets de cette complication seront étudiés plus tard quand une approche graduelle sera proposée pour développer la chaîne causale.

2. Les Secteurs Génériques

Les secteurs sélectionnés pour illustration dans les Schémas 2 et 3 sont génériques, ils ne sont pas présentés comme la structure du gouvernement dans un pays donné. A cause de la facilité de leur utilisation, les secteurs génériques sont utilisés, chaque fois que cela est possible, pour la construction des chaînes causales. Les secteurs formels (par exemple les ministères) dans un gouvernement particulier diffèrent largement dans leurs titre et leur mandat. Par exemple, les problèmes d’urbanisation peuvent être la responsabilité de ministères différents ou des administrations régionales et des municipalités. Dans le cas du secteur des « pêcheries », il est souvent inclus dans le Ministère de l’agriculture.

Mais il est souvent possible de regrouper des informations dans la série de secteurs génériques suivants :

• Agriculture

• Pêcheries et aquaculture

• Urbanisation

• Industrie et mines

• Production d’énergie

• Transport/infrastructure

• Tourisme, loisir, recréation

• Défense.

2. Atteindre un Point de Vue Holistique à travers une Approche Sectorielle

Comme indiqué plus haut, l’analyse doit être menée secteur par secteur, parce la société moderne est organisée et gouvernée de cette façon. Cependant :

• les secteurs interagissent

• les secteurs peuvent partager des causes profondes

• un secteur peut avoir des effets dans un autre secteur.

Et ainsi de suite.

Cette situation a amené la Conférence des Nations Unies sur l’Environnement et le Développement à souligner que les problèmes environnementaux devraient se traiter à la base, sans considération des barrières sectorielles et géographiques. Ce démarche a été appelé « approche holistique ». Le défi est comment analyser les problèmes tant de façon sectorielle que holistique ; développer ensuite des stratégies holistiques ; et finalement élaborer des réponses qui agissent dans les limites sectorielles et géographiques de la société.

L’approche de la chaîne causale décrite ici est une réponse à ce défi.

L’élaboration de la chaîne causale n’est pas une fin en soi ; c’est un outil analytique qui fournit des informations lors des prises de décisions à des étapes supérieures, à des étapes ultérieures du processus TDA/SAP.

Il faut un mélange d’expertise pour conduire l’analyse de la chaîne causale : scientifique pour les cause immédiates et socio-économique pour les causes fondamentales parce que les causes immédiates sont en majeure partie physiques tandis que les causes fondamentales sont en majeure partie sociales et économiques.

2. Les causes immédiates

Les causes immédiates (parfois connues sous le vocable causes primaires) sont souvent les causes techniques directes du problème. Elles sont principalement tangibles (par exemple des intrants nutritifs ayant des domaines d’impact distincts à l’exception des causes telles que les dépôts atmosphériques).

Mais à ce point de départ de la chaîne, il existe le danger de confondre les problèmes transfrontaliers et les causes immédiates.

Par exemple, « les points chauds de pollution » sont un terme qui fait souvent la confusion entre causes et problèmes. Le problème dans ce cas est la pollution chimique ou biologique. Ce qui est communément décrit comme « point chaud » est la cause (par exemple une usine qui pollue ou une décharge d’égout). La conséquence pour l’environnement peut être la mort d’espèces aquatiques.

Les causes immédiates, étant souvent de nature techniques, doivent être quantifiées, classées par ordre de priorité et localisées par l’utilisation de cartes. Les indicateurs utilisés pour quantifier les causes immédiates seront réutilisés plus tard comme indicateurs de réduction de stress dans le PAS (voir module 5).

Des exemples de causes immédiates pour trois problèmes transfrontaliers (modification du cours d’eau, pollution chimique et perte ou modification d’écosystèmes) sont indiqués dans le Tableau I.

2. Causes fondamentales

Les causes fondamentales sont celles qui contribuent aux causes immédiates. Elles peuvent généralement être définies comme :

Les utilisations et les pratiques de ressources peuvent comprendre :

• l’usage du sol

• les dépotoirs

• les préjudices ou les pratiques non durables

• les utilisations de l’eau (déviation, stockage, etc)

Tableau 1 : Exemples de causes immédiates

Les causes sociales et économiques peuvent comprendre :

• Développement croissant des secteurs

• Investissement, opération et maintenance

• Procédures de minimisation des déchets

• Gestion latérale de l’offre et de la demande, etc.

Pour identifier ces causes fondamentales, il nous faut comprendre dans quel secteur elles se situent (par exemple dans l’agriculture ou dans l’industrie), et le cadre gouvernemental dans lequel elles opèrent.

Malheureusement, divers secteurs agissent indépendamment. Il est très difficile d’atteindre alors une réponse inter-sectorielle coordonnée. Bien que l’élaboration des politiques et de l’information soient généralement franchement réparties entre les secteurs, leurs impacts environnementaux ne le sont pas.

2.6 Causes Profondes

Au-delà des causes fondamentales sociales et économiques et les pressions sectorielles, il y a les causes profondes de la dégradation environnementale.

Les causes profondes sont souvent liées aux aspects fondamentaux de la macroéconomie, de la démographie, des modèles de consommation, aux valeurs environnementales, à l’accès à l’information et aux processus démocratiques. La plupart d'entre elles dépassent le domaine d’intervention de GEF, mais il est utile de les évoquer pour deux raisons :

1. Certaines des solutions proposées peuvent être inapplicables si les causes profondes de ces problèmes sont écrasantes.

2. Les actions entreprises plus proches des causes profondes sont plus susceptibles d’avoir des impacts plus durables sur le problème.

Les causes profondes peuvent se répartir dans les catégories suivantes :

• Gouvernance

• Pression de la population et changement démographique

• Pauvreté, richesse et inégalité

• Modèles de développement et politiques macroéconomiques nationales

• Changements sociaux et préjugés de développement

• Education et formulation des valeurs.

En termes d’importance par rapport à la dégradation de l’environnement aquatique, les causes profondes sont souvent les plus difficiles à évaluer. Dans chacune des catégories ci-dessus, les causes fondamentales ou les pressions sont liées à de nombreuses causes sociales, économiques, et gouvernementales, à des échelles et degrés qui peuvent varier de façon significative d’une région à l’autre.

Par exemple, dans le cas de l’eutrophisation, une cause profonde pourrait être un changement de régime alimentaire telle que l’augmentation de la consommation de viande, résultant d'une demande du marché pour la viande moins chère, et l’intensification de l’élevage des animaux ayant pour conséquence des émissions plus élevées de nitrogène et de phosphore. De façon très claire, le GEF ne serait pas en mesure d’intervenir ici, mais nous devons comprendre la force agissante pour la chaîne quand nous décidons d’intervenir ou de ne pas intervenir du tout.

Test d’auto-évaluation 4.1

A ce point, vous avez couvert tous les principes importants de l’analyse de la chaîne causale, et vous pouvez désirer vérifier ce que vous avez appris par un petit test. Après cela vous serez invités à analyser des études de cas réels.

Le terme « gouvernance » embrasse des actions qui sont permanentes et continues dans plusieurs domaines tels que les lois et les politiques. Pouvez-vous indiquer des réponses actives à une situation et qui sont de court terme ou de terme fixe en nature ?

Réponse : ……………………..

3. Quand une analyse de la chaîne causale indique qu’une législation a besoin d’être harmonisée dans la zone, quelle solution plus approfondie peut être indiquée par une analyse de gouvernance ?

Réponse : ………………………………………………………………………………………

………………………………………………………………………………………………….

Exercice 4.1 : Principes généraux des chaînes causales

Maintenant, analysez, s’il vous plaît, comment une analyse de la chaîne causale a fonctionné en pratique dans le TDA de la Mer de Chine du Sud. Vous trouverez ce TDA sur le disque CD-ROM.

Exercice 1 (suite)

Les causes profondes sont souvent difficiles à identifier. Comme exercice sur ce point, vous pouvez vouloir essayer l’exercice suivant sur le TDA de la Mer Méditerranée que vous avez reçu dans le module 3.

Discutez ces questions avec le Tuteur, le Directeur du Projet, et vos collègues.

3. Analyse de la chaîne causale

3.1 Analyse sectorielle des chaînes causales

Comme discutée plus haut, l’approche de la chaîne causale recommandée ici représente une réponse coordonnée au problème de la chaîne causale d’une façon qui transcende les barrières sectorielles et géographiques pour atteindre un résultat holistique. Elle examine le rôle séparé de divers secteurs économiques dans une région donnée et ensuite intègre les résultats dans un cadre unique.

L’approche « analyse sectorielle » aide à traduire les découvertes en actions potentielles dans le PAS.

Le schéma 4 indique les diverses étapes pour construire une chaîne causale en utilisant cette approche. Chaque étape est décrite ci-dessous. Reportez-vous, s’il vous plaît, aux schémas de la chaîne causale pour le TDA du Bassin du Dniepr (schéma 5 et 6) puisque ceux-ci sont utilisés comme exemples pour illustrer chaque étape.

Il est conseillé de démarrer par un brainstorming initial des TTT pour déterminer les éléments clés de chaque étape. Suite à cela, les membres importants du TTT devraient travailler en intersessions pour finaliser les causes et construire les chaînes causales. A la fin, le brouillon complet des chaînes causales devrait être présenté à l’approbation des TTT. De plus amples détails sont fournis sur ce processus dans la Section 3.3.

1. Identifier les causes immédiates de chaque problème

La première étape dans ce processus est l’identification des causes immédiates de chaque problème transfrontalier. Il est possible qu’un certain nombre d’entre eux aient été identifiés pendant l’analyse des parties prenantes et les étapes précédentes de l’élaboration du TDA.

Rappelez-vous que dans la Section 2.3, les causes immédiates (parfois connues comme causes primaires) sont souvent les causes techniques directes du problème. Elles sont principalement tangibles (par exemple des intrants nutritifs ayant des domaines d’impact distincts – à l’exception des causes telles les dépôts atmosphériques).

2. Identifier les secteurs qui contribuent au problème

Parallèlement à l’identification des causes immédiates, le TTT devrait identifier aussi tous les secteurs appropriés qui contribuent à chaque problème transfrontalier.

Nous recommandons les secteurs génériques suivants comme points de départ : agriculture, pêcheries et aquaculture ; urbanisation ; industrie et mines ; production d’énergie, transport et infrastructure ; tourisme, loisir et recréation.

3. Lier les secteurs aux causes immédiates appropriées

A cette étape, il est nécessaire de relier les secteurs aux causes immédiates pour chaque problème transfrontalier. Il est aussi utile à ce stade de déterminer quels secteurs et quelles causes immédiates sont de la plus haute priorité.

4. Identifier toutes les utilisations et toutes les pratiques de ressources fondamentales

Pour chaque problème transfrontalier et chaque cause immédiate, le TTT devra déterminer les utilisations et les pratiques de ressources fondamentales.

Comme décrites dans la Section 2.5, les utilisations et pratiques de ressources fondamentales sont celles qui contribuent aux causes immédiates et peuvent inclure les causes telles que l’utilisation du sol ; les décharges de déchets ; les pratiques nuisibles et non durables ; les usages de l’eau ( déviation, stockage, etc.).

5. Identifier les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques

Les TTT doivent aussi déterminer les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques qui sont liées aux utilisations et aux pratiques de ressources fondamentales et contribuent aux causes immédiates.

Par exemple, les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques qui contribuent à l’eutrophisation (de l’agriculture et un certain nombre d’autres secteurs) peuvent inclure : Le manque de capacité humaine et technique L’investissement de capitaux limités Le manque d'entretien du sol Le manque d’encouragement (subventions) Des lacunes dans la mise en œuvre des règlements, du contrôle et de l’exécution Politiques nationales et régionales et plans de gestion inefficaces Lacunes dans la capacité institutionnelle Lacunes dans la législation

Il faut remarquer, à ce niveau, que beaucoup des causes sont intersectorielles (par exemple l’investissement limité de capitaux, les lacunes dans la mise en œuvre des règlements, du contrôle et de l’exécution). En outre, ces causes sont souvent très proches, ou en fait, peuvent être la cause du problème transfrontalier.

6. Lier les utilisations et les pratiques de ressources et les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques

Ce stade est potentiellement très difficile et nécessitera un bon leadership du facilitateur et directeur TTT. A ce point, il est nécessaire de lier les utilisations et les pratiques de ressources et les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques. Ceci peut se faire de l’une des deux manières suivantes :

1. Par secteur, c’est-à-dire en répétant les causes intersectorielles dans chaque secteur (les politiques nationales et régionales et plans de gestion inefficaces peuvent être répétés dans l’agriculture, l’industrie et l’urbanisation, etc)

2. De façon intersectorielle, c’est-à-dire tous les secteurs sont liés vers le haut de la chaîne causale (c’est-à-dire toutes les lacunes dans la capacité institutionnelle pourraient être communes à tous les secteurs.)

L’approche la plus simple est (a), tout simplement parce que toutes les utilisations et les pratiques de ressources et les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques ne sont pas intersectorielles et n’aboutissent pas à une confusion quand on essaie de vérifier les liens. Les schémas 5 et 6 montrent comment les deux approches peuvent être décrites visuellement. Le schéma 4 indique une chaîne causale sectorielle alors que le schéma 6 décrit les principales causes couvrant plusieurs secteurs (causes intersectorielles).

Cette phase de la chaîne causale est mieux exécutée en intersessions par un petit groupe de travail composé des membres principaux des TTT.

7. Déterminer les causes profondes

A la fin, le TTT doit déterminer les causes profondes qui motivent les causes sociales et économiques fondamentales et les pressions sectorielles.

Comme décrites dans la section 2.6, les causes profondes sont souvent liées aux aspects fondamentaux de la macroéconomie, de la démographie, des modèles de consommation, des valeurs environnementales, de l’accès à l’information et aux processus démocratiques.

Bien sûr, la plupart de ces derniers dépassent la portée de l’intervention de GEF, mais il est utile de les évoquer pour deux raisons :

4. Certaines des solutions proposées peuvent être inapplicables si les causes profondes de ces problèmes sont écrasantes.

5. Les actions entreprises plus proches des causes profondes sont plus susceptibles d’avoir des impacts plus durables sur le problème.

Par conséquent, il est important d’identifier les endroits où les causes profondes ont le plus d’effet. Une façon de le faire est indiquée dans le schéma 5 où les causes profondes sont identifiées par de petites flèches.

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Pour chaque secteur identifier les causes sociales, économiques, légales et politiques fondamentales de chaque cause immédiate

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Schéma 4 : L’Approche Graduelle de l’Analyse Sectorielle pour développer La Chaîne

Causale

2. Autres approches utilisées dans l’élaboration des chaînes causales

Cette Section décrit un certain nombre d’approches utilisées pour élaborer les chaînes causales. Certaines suivent l’approche recommandée par le GEF tandis que d’autres ne le font pas. En outre, certaines sont très complexes et d’autres très simplistes. S’il vous plaît, familiarisez-vous avec chacune d’elles.

1. TDA du Bassin du Dniepr

Un bel exemple d’élaboration de chaînes causales est le TDA du Bassin du Dniepr dont une chaîne causale est indiquée dans le schéma 5.

Ici, chaque chaîne causale a été justifiée avec le texte qui décrit et quantifie les causes immédiates, les causes sectorielles fondamentales, les problèmes intersectoriels prioritaires et une justification pour les secteurs prioritaires.

Un raffinement supplémentaire de ce processus est indiqué dans le schéma 6 ci-dessous. Ce système conceptuel utile (appelé outil de gestion de la prise de décision du SAP) indique comment certains usages et pratiques de ressources fondamentales sont spécifiques à un secteur, alors que d’autres sont communes à plusieurs secteurs. Ceci s’applique aussi à certaines causes politiques, économiques et de gouvernance du problème. L’identification des causes que l'on retrouve dans tous les secteurs est un élément important de cette approche.

L’élaboration des chaînes causales a été entreprise par une série d’ateliers régionaux de TTT et prolongée entre les sessions par des membres choisis des TTT et des experts internationaux. Il a fallu un effort considérable pour les élaborer et plusieurs itérations de l’analyse avec une contribution significative des experts internationaux. Cependant, le résultat de ce processus se trouve être des chaînes causales bien préparées et très détaillées pour les problèmes prioritaires.

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Ce schéma est présenté dans un dossier Power Point séparé du matériel support de ce Module

Schéma 5 – Chaîne causale du problème d'eutrophisation

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Ce schéma est présenté dans un dossier Power Point séparé du matériel support de ce Module

Schéma 6 – Pollution du Dniepr – Causes touchant à tous les secteurs et causes spécifiques

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3.2.2. TDA de la Mer Caspienne

Le TDA de la Mer Caspienne a également essayé de faire une analyse sectorielle sur les causes profondes, primaires et secondaires. Ces travaux ont été effectués au cours deux ateliers régionaux et les résultats ont été publiés dans les Volumes 2 et 3 du TDA.

Le schéma 7 illustre la chaîne causale du rapport du TDA sur la Mer Caspienne. Chaque chaîne causale présente des informations sur les causes prépondérantes, les secteurs et les acteurs. Là également, tout comme dans le cas d'identification des problèmes prioritaires, le TDA de la Mer Caspienne a encouragé la participation du groupe d'acteurs. Dans le cadre du sondage effectué auprès des acteurs, environ 50 personnes ont été questionnés sur les causes profondes des six problèmes existants ou émergents de priorité basse, moyenne et haute.

DOMMAGE CAUSES AUX INFRASTRUCTURES DU LITTORAL

Schéma 7 Chaîne Causale de la Mer Caspienne

3.2.3 Approche tabulaire du TDA du Courant de Benguela

Le TDA du Courant de Benguela présente les causes des problèmes dans une suite logique de tableaux élégants (dont des exemples sont présentés dans les tableaux 2 et 3 ci-dessous). La matrice de synthèse présente une liste des sept problèmes majeurs identifiés, leurs causes majeurs et trois domaines d'activités où des actions ont été proposées. Une deuxième série de tableaux relie les domaines d'activités dans la Matrice de Synthèse à leurs causes, impacts, conséquences socio-économiques et solutions. Des textes explicatifs ont également été élaborés pour chaque tableau.

Cette approche est relativement simple mais ne permet pas d'établir le lien entre les problèmes, leurs causes immédiates ni leurs causes sectorielles fondamentales.

3.2.4 Les TDAs qui utilisent d'autres approches

Vous pouvez consulter d'autres TDAs sur le CD ROM du stage. Voici quelques uns des points que vous pourriez observer:

L'analyse de la chaîne causale n'a pas été effectuée sur le TDA du Lac Taganyika bien qu'un examen des quatre principales menaces à la biodiversité a été effectué. Ces menaces ont été classées en niveau bas, moyen et haut, selon la gravité du problème, la capacité à trouver des solutions potentielles, et tout avantage qui peut en être tiré. Les causes profondes n'ont pas été déterminées, mais quatre problèmes institutionnels touchant à tous les secteurs ont été identifiés. Les ressources manquaient, l'on avait du mal à appliquer les réglementations existantes, il n'y avait pas de réglementation appropriées pour le Lac Tanganyika, ni de coordination institutionnelle.

Les chaînes causales n'ont pas été présentées dans le TDA de la Mer de la Chine du Sud, bien qu'avant l'élaboration des rapports nationaux, chaque pays ait eu à effectuer l'analyse des chaînes causales pour chaque problème d'eau identifié. Quelques-uns des résultats sont présentés à la fin du TDA. Les tableaux décrivent les valeurs économiques et sociales, les troubles et menaces dans des endroits spécifiques (l'exemple du Mekong River, le Lac Songkhla) dans les différents pays qui constitue le TDA de la Mer de la Chine du Sud. Les causes immédiates et fondamentales de chaque problème majeur transfrontalier sont décrit dans le texte du TDA. Malheureusement, bien que la description été détaillée, le manque de diagramme ou de tableaux des chaînes causales a fait qu'il est difficile de conceptualiser la hiérarchie de ces causes.

Tableau 2 – Tableau de synthèse du TDA du Courant de Benguela

Tableau 3 – Tableau de synthèse du TDA du Courant de Benguela

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3.3 Difficultés potentielles liées au développement des chaînes causales

Tel qu'indiqué plus haut, différentes approches ont été utilisées selon les régions pour déterminer les causes de la dégradation de l'environnement dans le milieu aquatique. Ces causes sont classées en deux groupes:

• Les chaînes causales basées sur les tableaux ou (les matrices) sont généralement facile à établir mais elles fournissent très peu d'informations et ne montrent pas les liens entre les causes.

• Les organigrammes sont plus difficiles à produire mais fournissent généralement plus d'informations et montrent les liens entre les causes.

Dans les deux cas, il y a des difficultés: Voici quelques conseils:

• Ne sous-estimez le temps nécessaire à la mise en œuvre de ce processus. L'on ne saurait terminer cette activité au cours d'un seul atelier TTT. L'on aura probablement besoin de quelques sous-réunions ou ateliers et l'activité doit être poursuivi entre les sessions.

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• Assurez-vous que tous les membres du TTT impliqués dans ce processus couvrent tous les domaines d'expertise requis. L'on aura surtout besoin d'experts chevronnés dans les domaines social, juridique, politique et économique.

• Procéder étape par étape, commencer avec les causes immédiates puis les causes fondamentales ( voir schéma 4).

• Bien que la production de la chaîne causale doive se faire de façon graduelle, d'autres aspects peuvent parallèlement être pris en compte. Par exemple, d'autres groupes de travail peuvent déterminer les causes profondes et procéder à l'analyse institutionnelle.

• Essayez de bien vous préparer avant les grands ateliers sur les chaînes causales. Concevez une bonne méthodologie facile à comprendre par les autres membre du TTT.

• Le processus de la chaîne causale peut être difficile à conceptualiser. Assurez-vous donc de la bonne compréhension des TTT avant tout atelier et ne soyez pas exagérément ambitieux.

3.4 Analyse sur la gouvernance dans le TDA

Parallèlement à la conception des chaînes causales, le TT doit procéder à une analyse détaillée sur la gouvernance. Il est à noter pour comprendre la dynamique et la synergie entre les causes des problèmes transfrontaliers et les éventuels manquements en matière de gouvernances, il faudrait qu'il y ait des informations en retour entre ceux chargés d l'analyse de la chaîne causale et ceux chargés de l'analyse sur la gouvernance.

Le chapitre suivant donne un aperçu sur le processus qui est expliqué plus en détail dans le Module 6.

L'analyse sur la gouvernance devrait décrire les relations dynamiques au sein des institutions sociales qui prennent en compte des aspects tels que les cadres législatifs et légaux, les processus de prise de décisions et les allocations budgétaires. Au cours de l'analyse des chaînes causales vous verrez que beaucoup de causes fondamentales touchant à plusieurs secteurs se présenteront sous forme de questions liées à la gouvernance. Par exemple dans la chaîne causale d'eutrophication décrite plus haut, les causes profondes de niveau élevé suivantes qui ont été identifiées touchent à la gouvernance:

• politiques nationales et régionales et plans de gestions inefficients

• Déficience des capacités institutionnelles

• Législations déficientes

• Déficience dans la mise en application

Par exemple, l'incapacité à appliquer les lois sur le contrôle de pollution n'est pas seulement une cause de la pollution. Elle est également la conséquence d'une mauvaise gouvernance. Des interventions venant de l'extérieur peuvent aider aussi bien à éliminer les causes (l'exemple de la technologie de rebut de l'utilisation zéro) qu'à améliorer la gouvernance même.

L'analyse sur la gouvernance expliqué au Module 6 donne un aperçu sur les cadres institutionnels, légaux et de politiques de base. Le TTT doit se familiariser avec ces projets de documents avant d'entamer l'analyse de la chaîne causale. Cela s'explique par le fait que les cadres de gouvernance créent le contexte dans lequel les actions humaines (que se soit des actions sous forme de cause ou d'effet) sont menées.

Sans une compréhension minimale des relations institutionnelles, des responsabilités à tous les niveaux, et des cadres légaux et de politiques existants (à savoir: ce qui a été fait, réussites et les échecs) des questions cruciales peuvent être ignorées ou perçues autrement et des recommandations inappropriées peuvent être formulées.

Par exemple, l'exercice sur la chaîne causale peut révéler qu'apparemment:

© L'absence de lois plus strictes est dû à un problème particulier

- Et pourtant, l'analyse sur la gouvernance pourrait révéler que seraient suffisantes, mais difficiles à appliquer du fait du chevauchement des responsabilités dévolues à deux organes différents, qui manqueraient de ressources financières et humaines, d'où le manque d'empressement à en assurer le respect:

© La législation dans un domaine donné doit être harmonisée

- Et pourtant, l'analyse sur la gouvernance pourrait révéler que la plupart des lois existantes sont caduques et qu'il y a conflit entre les autres politiques sectorielles dû au chevauchement des responsabilités dévolues à deux organes différents, d'où la nécessité de reformuler la nature du problème et toute la politique.

© La faiblesse d'une institution gouvernementale est la cause du non-respect de certaine lois

- Et pourtant, l'analyse sur la gouvernance pourrait révéler qu'il existe de solides Organisations Communautaires qui ont été mises en marge, que ceci constitue le nœud du problème et que leur pleine participation pourrait aider à plus de respect des lois à un coût moins élevé.

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L'analyse sur la gouvernance peut être un exercice difficile du fait de la relation complexe qui régi les sociétés et le caractère sectoriel des organisations humaines. Mais puisque l'approche de la chaîne causale décrite dans ce module comporte une structure sectorielle, cette complexité sera facile à gérer.

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Exercice 4.2 Autres approches

Puisque vous avez vu d'autres approches d'analyse de chaînes causales, vous seriez peut être tentés de donner votre appréciation sur ces autres approches en essayant l'exercice suivant. Cet exercice-ci porte conjointement sur les cas de Dniepr et du Courant de Banguela.

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4. Production et soumission de projet complet de TDA

4.1 Intégration des composantes du TDA

Les différentes réunions TTT tenues au cours de l'élaboration du TDA ont dû produire plusieurs matériaux. Ceux-ci doivent maintenant être consignés dans un documents.

L'intégration des différentes composantes s'effectue sous la supervision du Directeur du Projet, mais elle peut se faire de différentes façons:

• Recrutement d'un consultant, d'un spécialiste ou d'un universitaire comme le seul auteur devant rendre compte au Directeur de Projet.

• Recrutement d'experts TTT pour élaborer les différents chapitres du TDA, avec un Directeur TTT recruté comme point focal chargé de rendre compte au Directeur de Projet.

• Les experts TTT aideront à l'élaboration du processus et rendront compte individuellement au Directeur de projet.

4.2 Comment élaborer le TDA

Quel que soit l'approche utilisé, le document TDA soit répondre à des principes réglementaires.

Résumé analytique

Le résumé analytique, long de deux pages maximum, doit être rédigé dans un style sans jargon.

Un bon résumé analytique vous permettra de mieux vendre votre TDA. Rappelez-vous que votre TDA sera soumis aux politiciens, aux décideurs (nationaux et internationaux), aux bailleurs et aux directeurs. Ils ne liront pas tout le document.

Le texte principal

Il doit être clair et concis.

Un document long et verbeux est difficile à parcourir. Pire encore, l'on ne le lira pas!

Ne présentez trop de texte.

Ne surchargez pas le document avec des pages de schémas et de tableaux. Ces données de support doivent être présentées séparément en annexe.

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Langue

Si le TDA n'est pas rédigé en Anglais, l'on aura besoin de le traduire (pour les agences de mise en œuvre du FEM et l'ONU et les bailleurs internationaux). Il conviendra de recruter un expert natif anglophone pour la révision complète du document traduit. N'utilisez pas qu'un expert, puisque le langage utilisé est technique.

Cartes

Il importe d'insérer de cartes simples, soit des croquis, des GIS, ou des photos illustrant l'échelle géographique ou la portée des problèmes transfrontaliers prioritaires, les zones affectées et l'emplacement des causes immédiates, tels que les points chauds, les détournements de rivières, les développements urbains et autres. Le schéma 8 à la page suivante en donne un exemple.

Rapports techniques

Les rapports techniques complexes devraient être publiés séparément en annexe.

Table des matières

Prévoir une table des matières et un glossaire de tous les termes utilisés. Les Tableaux 5.2 et 5.3 présentent des exemples des tables des matières du Bassin de Dniepr et du Courant de Banguela.

Remerciements

Inclure une liste de tous les spécialistes ayant apporté leurs contributions et des annexes contenant des listes d'acteurs identifiés.

Manuel du stagiaire Module 4

Schéma 8 – Deux cartes simples illustrant l'échelle géographique et la portée de deux problèmes transfrontaliers prioritaires, les zones affectées et l'emplacement des causes immédiates.

Manuel du stagiaire Module 4

Manuel du stagiaire Module 4

3. Processus de révision du TDA et soumission pour approbation

Processus de révision

La révision du projet de TDA devrait nécessiter au moins deux réunions. Le premier devrait être élargi aux acteurs principaux et peut consister à le faire réviser par un nombre plus élevé de personnes en fonction du plan visant à impliquer le public. La seconde serait une série de réunions d'études pour le Comité interministériel. A cet effet, le projet de résumé analytique doit être mis à disposition dans les langues utilisées. La représentation graphique des impacts et causes immédiates (présentée sous forme de croquis comme décrit plus haut) peut être également très utile à ce stade.

Soumission pour approbation finale

Pour lui conférer un statut de document officiel, le TAD doit être officiellement adopté par le Comité de pilotage du projet après que toute étude technique effectuée par les acteurs ait été mise à disposition. Cette adoption confère un sceau officiel au document qui est une contribution au processus plutôt politique du SAP.

4.4 Relation entre le document TDA et le SAP

Le TDA est une évaluation objective. Il ne s'agit pas d'un document négocié et ne saurait donc formuler des recommandations pour qu'une quelconque action soit prise. Cependant, les résultats du TDA, surtout ceux qui touchent aux problèmes, aux secteurs et aux causes prioritaires, seront utilisés dans la première étape de l'élaboration du SAP.

Le SAP conduit le processus dans l'arène politique. Un bon TDA permettra de trouver facilement des solutions logiques, durables et politiquement acceptables. C'est pour cela que l'accent doit être mis sur le travail de base. Le processus du SAP est décrit de manière détaillée dans le Module 5. Toutefois, le TTT du TDA doit comprendre comment les données de ce dernier seront utilisées.

• La première étape du SAP consiste à examiner la "vision" pour chaque problème prioritaire. Quel serait un statut environnemental acceptable signifiant une solution pour chaque problème? Cette déclaration sur le statut devient l'objectif à long terme de la qualité de l'écosystème. Les EcoQQ à long terme devraient être tangible, mesurable et facile à communiquer au public et devraient émaner des problèmes, secteurs et causes prioritaires identifiés.

• Après cette étape une réunion de brainstorming sera organisé de manière à s'assurer de la pleine participation des acteurs dans l'élaboration du SAP. La réunion finalise les travaux du TTT et fixe le programme de développement du SAP. La réunion discute les EcoQQs et approuve les version finale du document. Elle examine ensuite les option possible pour leur exécution. Le processus consiste à développer une matrice des options et à identifier la partie du TDA de la chaîne causale concernée. La matrice doit également montrer les priorités, les délais de mise en oeuvre, les responsabilités et les coûts estimatifs.

Exercice 4.3 – Production et soumission du projet de TAD

Veuillez discuter avec votre et votre Directeur de Projet le temps qu'il vous faut pour cet exercice et si vous devez le faire seul ou en collaboration avec d'autres collègues.

Manuel du stagiaire Module 4

Réponse du Test d'Auto évaluation 4.1

1.

2. Le terme "gouvernance" se rapporte aux actions dans plusieurs domaines qui sont permanents et progressifs. Peux-tu nommer des réponses actives à une situation à long ou fixe terme?

Réponse: Projets

3. Lorsqu'une analyse de chaîne causale a montré que la loi existante dans le domaine doit être harmonisée, quelle solution plus approfondie peut être indiquée par l'analyse gouvernementale?

Réponse: Elle peut indiquer que la loi existante est caduque et doit passer le test de re-formulation du problème et de toute la politique.

MODULE 4 : Table des matières

1. Ce Module

1.1 Approche graduelle pour chercher les faits ensemble

1.2 Objectifs du Module

2. Principes Généraux

2.1 Qu’est-ce que l’Analyse de la Chaîne Causale ?

2.2 Les Secteurs Génériques

2.3 Atteindre un Point de Vue Holistique à travers une Approche Sectorielle

2.4 Causes immédiates

2.5 Causes fondamentales

2.6 Causes profondes

Test d’Auto évaluation 4.1

Exercice 4.1 : Principes généraux des Chaînes Causales

3. Analyse des chaînes causales

   1. Analyse sectorielle des chaînes causales

3.1.1 Identifier les causes immédiates de chaque problème

3.12 Identifier les secteurs qui contribuent à ce problème

3.1.3 Lier les secteurs aux causes immédiates appropriées

3.14 Identifier tous les usages et pratiques de ressources fondamentales

3.15 Identifier les causes fondamentales sociales, économiques, légales et politiques

3.16 Lier les usages et pratiques de ressources fondamentales et les causes

fondamentales sociales, économiques, légales et politiques

2. Autres approches utilisées pour élaborer les chaînes causales

3.2.1 TDA du Bassin du Dniepr

3.2.2 TDA du Bassin de la Mer Caspienne

3.2.3 TDA du Courant Benguela : approches par tableaux

3.2.4 TDA utilisant d’autres approches

3. Difficultés potentielles dans l’élaboration des chaînes causales

4. Analyse de la gouvernance dans le TDA

Exercice 4.2 Approches alternatives

4. Production et Soumission de l’avant-projet complet du TDA

4.1 Intégration des différentes composantes du TDA

4.2 Avant-projet du TDA

4.3 Processus de révision et de soumission du TDA pour approbation finale

4.4 Relations entre le document TDA et le SAP

Exercice 4.3 Production et soumission de l’avant-projet du TDA